用語集 ＞ 機関・統計
証券取引等監視委員会とは？
英語：Securities and Exchange Surveillance Commission
別名：SESC, 監視委
意味
証券市場の公正を守るため、インサイダー取引や相場操縦、有価証券報告書の虚偽記載などを調査する、金融庁に置かれた合議制の機関です。
くわしい解説
証券取引等監視委員会は、市場の公正性と透明性を守る目的で、1992年に設置された機関です。金融庁に置かれ、委員長と委員2名の合議で判断を行います。他の機関から指揮を受けず、独立して職権を行使するのが特徴です。
主な仕事は、市場取引のルール違反の調査です。インサイダー取引、株価を不自然に動かす相場操縦、有価証券報告書の虚偽記載などが対象です。調査の結果、課徴金納付命令を出すよう金融庁長官に勧告したり、悪質なものは検察官に刑事告発したりします。証券会社などが法令を守っているかを検査する役割もあります。
報道では、強制調査、課徴金の勧告、告発という言葉が出てきます。勧告や告発の段階か、すでに命令や判決が出た段階かで、状況は大きく違います。誰が何の疑いで調べられているかを確認しましょう。見出しだけで有罪と受け取らないことも大切です。
例・ヒント
例：上場企業の未公表の重要事実を知った人物が、公表前に自社株を売買して利益を得たとの疑いがあれば、監視委員会が調査し、課徴金納付命令の勧告や刑事告発に至ることがある。
よくある誤解・注意点
監視委員会が行うのは調査と勧告・告発で、課徴金の納付を命じるのは金融庁です。また、刑事罰を科すかどうかは裁判所が判断します。調査を受けたことは有罪を意味しません。
関連する用語
※ 解説はAIが作成しています。誤りや古い内容を含む可能性があります。正確な内容は公的機関・原文でご確認ください。投資などの判断は、ご自身の責任で行ってください。